最新提示

        ≈≈璞泰來603659≈≈(更新:20.01.16)
────────────────────────────────────
最新提示:1)2019年年報預約披露:2020年03月12日
         2)01月16日(603659)璞泰來:股東及董監高集中競價減持股份進展公告(詳
           見后)
分紅擴股:1)2019年中期利潤不分配,不轉增
         2)2018年末期以總股本43470萬股為基數,每10股派4.2元 ;股權登記日:201
           9-04-17;除權除息日:2019-04-18;紅利發放日:2019-04-18;
●19-09-30 凈利潤:45843.20萬 同比增:6.83% 營業收入:35.01億 同比增:52.80%
────────┬────┬────┬────┬────┬───────
  主要指標(元)  │19-09-30│19-06-30│19-03-31│18-12-31│18-09-30
每股收益        │  1.0500│  0.6100│  0.3000│  1.3700│  0.9900
每股凈資產      │  7.3647│  6.9037│  6.9871│  6.6905│  6.3354
每股資本公積金  │  2.5721│  2.5594│  2.5462│  2.5331│  2.4410
每股未分配利潤  │  3.8441│  3.3964│  3.4935│  3.2095│  2.8703
加權凈資產收益率│ 15.0100│  8.9300│  4.3400│ 22.3900│ 16.5400
────────┼────┼────┼────┼────┼───────
按最新總股本計算│19-09-30│19-06-30│19-03-31│18-12-31│18-09-30
每股收益        │  1.0533│  0.6061│  0.2964│  1.3654│  0.9860
每股凈資產      │  7.3559│  6.8954│  6.9787│  6.6825│  6.2987
每股資本公積金  │  2.5690│  2.5563│  2.5432│  2.5301│  2.4268
每股未分配利潤  │  3.8395│  3.3923│  3.4893│  3.2056│  2.8537
攤薄凈資產收益率│ 14.3197│  8.7905│  4.2470│ 20.4330│ 15.6544
────────┴────┴─┬──┴────┴───┬┴───────
A 股簡稱:璞泰來 代碼:603659   │總股本(萬):43521.8821 │法人:梁豐
上市日期:2017-11-03 發行價:16.53│A 股  (萬):19353.0088 │總經理:陳衛
上市推薦:國金證券股份有限公司 │限售流通A股(萬):24168.8733│行業:電氣機械及器材制造業
主承銷商:國金證券股份有限公司 │主營范圍:鋰離子電池負極材料、自動化涂布
電話:021-61902930 董秘:韓鐘偉 │機、涂覆隔膜、鋁塑包裝膜、納米氧化鋁等
                              │關鍵材料及工藝設備研發、生產和銷售,為
                              │下游客戶提供專業性、高品質的新能源鋰離
                              │子電池材料及專業工藝設備綜合解決方案,
                              │通過渠道共享、研發合作、工藝配套等實現
                              │了關鍵業務價值鏈的產業協同。
───────────────┴────────────────────
公司近五年每股收益(單位:元)     <僅供參考,據此操作盈虧與本公司無涉.>
─────────┬─────┬─────┬─────┬────────
    年  度        │    年  度│    三  季│    中  期│    一  季
─────────┼─────┼─────┼─────┼────────
    2019年        │        --│    1.0500│    0.6100│    0.3000
─────────┼─────┼─────┼─────┼────────
    2018年        │    1.3700│    0.9900│    0.5900│    0.3000
─────────┼─────┼─────┼─────┼────────
    2017年        │    1.1900│    0.8800│        --│        --
─────────┼─────┼─────┼─────┼────────
    2016年        │    0.9600│    0.5200│        --│    0.9600
─────────┼─────┼─────┼─────┼────────
    2015年        │    0.2700│        --│        --│        --
─────────┴─────┴─────┴─────┴────────
[2020-01-16](603659)璞泰來:股東及董監高集中競價減持股份進展公告

    1
    證券代碼:603659 證券簡稱:璞泰來 公告編號:2020-010
    上海璞泰來新能源科技股份有限公司
    股東及董監高集中競價減持股份進展公告
    本公司董事會、全體董事及相關股東保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤
導性陳述或者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責
任。
    重要內容提示:
    ? 股東及董監高持股的基本情況
    上海璞泰來新能源科技股份有限公司(以下簡稱“璞泰來”或“公司”)于202
0年1月15日收到公司股東、董事、高級管理人員韓鐘偉先生的《股份減持告知函》
,截止2020年1月15日,韓鐘偉先生已通過集中競價方式累計減持公司股份650,000
股,占公司總股本的0.1494%。目前,韓鐘偉先生仍持有公司股份2,678,322股,占
公司總股本的0.6154%。
    ? 集中競價減持計劃的進展情況
    根據2019年12月10日披露的減持計劃,韓鐘偉先生減持公司股份數量已超過減
持計劃數量的半數。截止本公告日,韓鐘偉先生本次減持計劃僅剩150,000股公司股
份。
    一、集中競價減持主體減持前基本情況
    股東名稱
    股東身份
    持股數量(股)
    持股比例
    當前持股股份來源
    韓鐘偉
    5%以下股東、董事、高級管理人員
    3,328,322
    0.76%
    IPO前取得:3,328,322股
    上述減持主體無一致行動人。
    2
    二、集中競價減持計劃的實施進展
    (一)股東及董監高因以下原因披露集中競價減持計劃實施進展:
    集中競價交易減持數量過半
    (二)本次減持事項與大股東或董監高此前已披露的計劃、承諾是否一致
    √是 □否
    (三)在減持時間區間內,上市公司是否披露高送轉或籌劃并購重組等重大事
項
    □是 √否
    (四)本次減持對公司的影響
    本次減持計劃的實施不會導致公司控制權發生變更,不會對公司治理結構及持
續性經營產生影響。
    (五)本所要求的其他事項
    無
    三、集中競價減持計劃相關風險提示
    (一)本次減持計劃是韓鐘偉先生根據自身資金需求進行的減持,不會對公司
治理結構、股權結構、持續性經營產生影響。在減持期間,韓鐘偉先生將根據市場
情況、公司股價等因素選擇是否全部或者部分實施本次減持計劃,減持的數量和價
格存在不確定性。
    (二)減持計劃實施是否會導致上市公司控制權發生變更的風險 □是 √否
    (三)其他風險
    本次減持股份計劃實施符合《證券法》、《上海證券交易所股票上市規則》、
《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》、《上海證券交易所上市公司股東
及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等有關法律、行政法規、部
    股東名稱
    減持數量(股)
    減持比例
    減持期間
    減持方式
    減持價格區間(元/股)
    減持總金額(元)
    當前持股數量(股)
    當前持股比例
    韓鐘偉
    650,000
    0.1494%
    2019/12/31 ~2020/1/15
    集中競價交易
    84.11 -89.25
    56,466,391
    2,678,322
    0.6154%
    3
    門規章、規范性文件的規定。后續公司將根據韓鐘偉先生減持計劃的實施情況
,并按相關規定及時履行信息披露義務。
    特此公告。
    上海璞泰來新能源科技股份有限公司董
    董 事 會
    2020年1月16日

[2020-01-14](603659)璞泰來:股東減持股份進展公告

    1
    證券代碼:603659 證券簡稱:璞泰來 公告編號:2020-009
    上海璞泰來新能源科技股份有限公司
    股東減持股份進展公告
    本公司董事會、全體董事及相關股東保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤
導性陳述或者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責
任。
    重要內容提示:
    ? 股東及董監高持股的基本情況
    上海璞泰來新能源科技股份有限公司(以下簡稱“璞泰來”或“公司”)于202
0年1月13日收到公司持股5%以上股東、董事、高級管理人員陳衛先生的《股份減持
告知函》,截止2020年1月13日,陳衛先生已通過大宗交易方式累計減持公司股份3
,500,000股,占公司總股本的0.8042%。目前,陳衛先生仍持有公司股份43,784,36
6股,占公司總股本的10.0603%。
    ? 減持計劃的進展情況
    根據2019年12月10日披露的減持計劃,陳衛先生減持公司股份數量已超過減持
計劃數量的半數。截止本公告日,陳衛先生本次減持計劃僅剩800,000股公司股份。
    根據《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》、《上海證券交易所上市
公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》,本次大宗交易受讓方
應當遵守證券交易所關于減持數量、持有時間等規定,受讓方在受讓后6個月內,不
得轉讓所受讓的股份。
    一、減持主體減持前基本情況
    股東名稱
    股東身份
    持股數量(股)
    持股比例
    當前持股股份來源
    陳衛
    5%以上非第一大股東、董事、高級管理人員
    47,284,366
    10.86%
    IPO前取得:47,284,366股
    上述減持主體無一致行動人。
    2
    二、減持計劃的實施進展
    (一)大股東及董監高因以下原因披露減持計劃實施進展:
    其他原因:減持數量過半
    (二)本次減持事項與大股東或董監高此前已披露的計劃、承諾是否一致
    √是 □否
    (三)在減持時間區間內,上市公司是否披露高送轉或籌劃并購重組等重大事
項
    □是 √否
    (四)本次減持對公司的影響
    本次減持計劃的實施不會導致公司控制權發生變更,不會對公司治理結構及持
續性經營產生影響。
    (五)本所要求的其他事項
    無
    三、相關風險提示
    (一)本次減持計劃是陳衛先生根據自身資金需求進行的減持,不會對公司治
理結構、股權結構、持續性經營產生影響。在減持期間,陳衛先生將根據市場情況
、公司股價等因素選擇是否全部或者部分實施本次減持計劃,減持的數量和價格存
在不確定性。
    (二)減持計劃實施是否會導致上市公司控制權發生變更的風險 □是 √否
    (三)其他風險
    本次減持股份計劃實施符合《證券法》、《上海證券交易所股票上市規則》、
《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》、《上海證券交易所上市公司股
    股東名稱
    減持數量(股)
    減持比例
    減持期間
    減持方式
    減持價格區間(元/股)
    減持總金額(元)
    當前持股數量(股)
    當前持股比例
    陳衛
    3,500,000
    0.8042%
    2019/12/31 ~2020/1/13
    大宗交易
    80.45 -80.45
    281,575,000
    43,784,366
    10.0603%
    3
    東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等有關法律、行政法規、
部門規章、規范性文件的規定。后續公司將根據陳衛先生減持計劃的實施情況,并
按相關規定及時履行信息披露義務。
    特此公告。
    上海璞泰來新能源科技股份有限公司
    董 事 會
    2020年1月14日

[2020-01-10](603659)璞泰來:關于簽訂募集資金專戶存儲三方監管協議的公告

    證券代碼:603659 證券簡稱:璞泰來 公告編號:2020-008
    可轉債代碼:113562 可轉債簡稱:璞泰轉債
    上海璞泰來新能源科技股份有限公司
    關于簽訂募集資金專戶存儲三方監管協議的公告
    本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或
者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔相應法律責任。
    經中國證券監督管理委員會《關于核準上海璞泰來新能源科技股份有限公司公
開發行可轉換公司債券的批復》(證監許可[2019]2318號)的核準,上海璞泰來新
能源科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)于2020年1月2日公開發行面值總額人
民幣870,000,000.00元可轉換公司債券(以下簡稱“可轉債”)。
    一、募集資金的基本情況
    根據中國證券監督管理委員會證監許可[2019]2318號《關于核準上海璞泰來新
能源科技股份有限公司公開發行可轉換公司債券的批復》,公司公開發行面值總額
人民幣870,000,000.00元可轉換公司債券,債券簡稱為“璞泰轉債”,債券代碼為
“113562”,期限5年,每張面值人民幣100元,發行數量870萬張,發行價格為每張
人民幣100元。
    公司本次發行可轉換公司債券應募集資金總額為人民幣870,000,000.00元,實
際募集資金人民幣870,000,000.00元,扣除承銷及保薦費用含稅人民幣4,500,000.0
0元后實際收到的募集資金總額為人民幣捌億陸仟伍佰伍拾萬元整(865,500,000.0
0元)。
    此次公開發行可轉換公司債券募集資金總額扣除承銷及保薦費用含稅人民幣4,5
00,000.00元及其他發行費用含稅人民幣966,000.00元后,實際募集資金凈額為人
民幣捌億陸仟肆佰伍拾叁萬肆仟元整(864,534,000.00元)。上述資金于2020年1月
8日到位,經安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)予以驗證并于2020年1月8日
出具安永華明(2020)驗字第61453494_B01號驗資報告。
    二、募集資金專戶開立及監管協議簽訂情況
    根據《上海璞泰來新能源科技股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集說明
書》,本次募集資金投資項目“高安全性鋰離子電池用功能涂層隔膜生產基地建設
項目”、“年產3萬噸高性能鋰離子電池負極材料(炭化等主要工序)項目”、及“
補充流動資金項目”。
    為了規范募集資金的使用和管理,保護投資者的權益,根據《證券發行上市保
薦業務管理辦法》、《上海證券交易所上市公司持續督導工作指引》、《上海證券
交易所股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等相關法
律法規的規定,公司已與保薦機構(主承銷商)中信建投證券股份有限公司(以下
簡稱“保薦機構(主承銷商)”)、募集資金專戶存儲銀行寧波通商銀行股份有限
公司上海分行(以下簡稱“寧波通商銀行”)簽訂了募集資金專戶存儲三方監管協
議,具體情況如下:
    截至2020年1月8日,公司已開立的募集資金專項賬戶情況如下:
    序號
    單位
    開戶行
    賬號
    募投項目名稱
    賬戶余額(元)
    1
    上海璞泰來新能源科技股份有限公司
    寧波通商銀行股份有限公司上海分行
    1100084655001102
    “高安全性鋰離子電池用功能涂層隔膜生產基地建設項目”、“年產3萬噸高性
能鋰離子電池負極材料(炭化等主要工序)項目”、及“補充流動資金項目”
    865,500,000.00
    注:上述存放金額已扣除承銷及保薦費用(含稅),后續公司將根據各募投項
目實施主體的實施計劃和實際資金需求,在履行相應的審批程序后,分批從母公司
開立的募集資金專戶劃轉到相應募投項目實施主體所設募集資金專戶。
    三、募集資金監管協議的主要內容
    甲方:上海璞泰來新能源科技股份有限公司
    乙方:寧波通商銀行股份有限公司上海分行
    丙方:中信建投證券股份有限公司(保薦機構)
    為規范甲方募集資金管理,保護投資者權益,根據有關法律法規及《上海證券
交易所上市公司募集資金管理辦法》,甲、乙、丙三方經協商,達成如下協議:
    一、甲方已在乙方開設募集資金專項賬戶(以下簡稱“專戶”),賬號為11000
84655001102,截至2020年1月8日,專戶余額為86,550.00萬元。該專戶僅用
    于甲方募集資金投向項目募集資金的存儲和使用,不得用作其他用途。
    在募集資金專戶內,甲方可根據實際需求將專戶內的部分資金以存單或其他合
理存款方式存放。甲方應將存單或其他合理存款方式存放款項的具體金額、存放方
式、存放期限等信息及時通知丙方。上述存單或其他合理存款方式存放的款項不得
設定質押、不可轉讓。甲方不得從上述存單或其他合理存款方式存放的款項直接支
取資金。
    二、甲乙雙方應當共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、
《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。
    三、丙方作為甲方的保薦人,應當依據有關規定指定保薦代表人或其他工作人
員對甲方募集資金使用情況進行監督。
    丙方承諾按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上海證券交易所上市公
司募集資金管理辦法》以及甲方制訂的募集資金管理制度對甲方募集資金管理事項
履行保薦職責,進行持續督導工作。
    丙方可以采取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。甲方和乙方應當配合
丙方的調查與查詢。丙方每半年度對甲方現場調查時應當同時檢查專戶存儲情況。
    四、甲方授權丙方指定的保薦代表人張帥、周百川可以隨時到乙方查詢、復印
甲方專戶的資料;乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。
    保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明;丙
方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證
明和單位介紹信。
    五、乙方按月(每月10日前)向甲方出具真實、準確、完整的專戶對賬單,并
抄送給丙方。
    六、甲方1次或12個月以內累計從專戶支取的金額超過5000萬元且達到發行募集
資金總額扣除發行費用后的凈額(以下簡稱“募集資金凈額”)的20%的,甲方應
當及時以傳真/郵件方式通知丙方,同時提供專戶的支出清單。
    七、丙方有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的,
應當將相關證明文件書面通知甲方、乙方,同時向甲方、乙方通知更換后保薦代
    表人的聯系方式。更換保薦代表人不影響本協議的效力,本協議第四條約定的
甲方對丙方保薦代表人的授權由更換后的保薦代表人繼受享有。
    八、乙方連續三次未及時向甲方出具對賬單,以及存在未配合丙方調查專戶情
形的,甲方可以主動或在丙方的要求下單方面終止本協議并注銷募集資金專戶。
    九、丙方發現甲方、乙方未按約定履行本協議的,應當在知悉有關事實后及時
向上海證券交易所書面報告。
    十、本協議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權代表簽署并加蓋各自單位公
章之日起生效,至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶或三方協商一致終止本協議并
銷戶之日起失效。
    四、備查文件
    1、《募集資金專戶存儲三方監管協議》。
    特此公告。
    上海璞泰來新能源科技股份有限公司
    董 事 會
    2020年1月10日

[2020-01-08](603659)璞泰來:公開發行A股可轉換公司債券發行結果公告

    1
    證券代碼:603659 證券簡稱:璞泰來 公告編號:2020-007
    可轉債代碼:113562 可轉債簡稱:璞泰轉債
    上海璞泰來新能源科技股份有限公司
    公開發行A股可轉換公司債券發行結果公告
    保薦機構(主承銷商):中信建投證券股份有限公司
    本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或
者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
    上海璞泰來新能源科技股份有限公司(以下簡稱“璞泰來”或“發行人”)公
開發行A股可轉換公司債券(以下簡稱“可轉債”)已獲得中國證券監督管理委員會
證監許可[2019] 2318號文核準。本次發行的A股可轉換公司債券簡稱為“璞泰轉債
”,債券代碼為“113562”。
    本次發行的可轉債規模為87,000萬元,向發行人在股權登記日(2019年12月31
日,T-1日)收市后中國證券登記結算有限責任公司上海分公司(以下簡稱“中國結
算上海分公司”)登記在冊的原股東優先配售,原股東優先配售后余額部分(含原
股東放棄優先配售部分)通過上海證券交易所(以下簡稱“上交所”)交易系統網
上向社會公眾投資者發行。若認購不足87,000萬元的部分則由保薦機構(主承銷商
)中信建投證券股份有限公司(以下簡稱“保薦機構(主承銷商)”)余額包銷。
    一、本次可轉債原股東優先配售結果
    本次發行原股東優先配售的繳款工作已于2020年1月2日(T日)結束,配售結果
如下:
    類別
    配售數量(手)
    配售金額(元)
    原有限售條件股東
    479,725
    479,725,000
    原無限售條件股東
    238,512
    238,512,000
    合計
    718,237
    718,237,000
    2
    二、本次可轉債網上認購結果
    本次發行原股東優先配售后余額部分(含原股東放棄優先配售部分)的網上認
購繳款工作已于2020年1月6日(T+2日)結束。保薦機構(主承銷商)根據上交所和
中國結算上海分公司提供的數據,對本次可轉債網上發行的最終認購情況進行了統
計,結果如下:
    類別
    認購數量
    (手)
    認購金額
    (元)
    放棄認購數量(手)
    放棄認購金額(元)
    網上社會公眾投資者
    150,113
    150,113,000
    1,650
    1,650,000
    三、保薦機構(主承銷商)包銷情況
    根據承銷協議約定,本次網上投資者放棄認購數量全部由保薦機構(主承銷商
)包銷,保薦機構(主承銷商)包銷數量為1,650手,包銷金額為1,650,000元,包
銷比例為0.19%。
    2020年1月8日(T+4日),保薦機構(主承銷商)將包銷資金與投資者繳款認購
的資金扣除保薦承銷費用后一起劃給發行人,發行人向中國結算上海分公司提交債
券登記申請,將包銷的可轉債登記至保薦機構(主承銷商)指定證券賬戶。
    四、本次可轉債發行結果匯總
    類別
    認購數量(手)
    認購金額
    (元)
    放棄認購數量(手)
    放棄認購金額(元)
    原有限售條件股東
    479,725
    479,725,000
    -
    -
    原無限售條件股東
    238,512
    238,512,000
    -
    -
    網上社會公眾投資者
    150,113
    150,113,000
    1,650
    1,650,000
    保薦機構(主承銷商)包銷
    1,650
    1,650,000
    -
    -
    合計
    870,000
    870,000,000
    1,650
    1,650,000
    五、保薦機構(主承銷商)聯系方式
    投資者如對本公告所公布的發行結果有疑問,請與本次發行的保薦機構(主承
銷商)聯系。具體聯系方式如下:
    保薦機構(主承銷商):中信建投證券股份有限公司
    3
    辦公地址:北京市東城區朝內大街2號凱恒中心B座10層
    電話:021-68801576
    聯系人:資本市場部
    發行人:上海璞泰來新能源科技股份有限公司
    保薦機構(主承銷商):中信建投證券股份有限公司
    2020年1月8日
    (此頁無正文,為《上海璞泰來新能源科技股份有限公司公開發行A股可轉換公
司債券發行結果公告》之蓋章頁)
    發行人:上海璞泰來新能源科技股份有限公司
    年月日
    (此頁無正文,為《上海璞泰來新能源科技股份有限公司公開發行A股可轉換公
司債券發行結果公告》之蓋章頁)
    保薦機構(主承銷商):中信建投證券股份有限公司
    年月日

[2020-01-06](603659)璞泰來:公開發行A股可轉換公司債券網上中簽結果公告

    1
    證券代碼:603659 股票簡稱:璞泰來 公告編號:2020-004
    可轉債代碼:113562 可轉債簡稱:璞泰轉債
    上海璞泰來新能源科技股份有限公司
    公開發行A股可轉換公司債券網上中簽結果公告
    保薦機構(主承銷商):中信建投證券股份有限公司
    本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或
者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
    根據《上海璞泰來新能源科技股份有限公司公開發行A股可轉換公司債券發行公
告》,本次發行的發行人上海璞泰來新能源科技股份有限公司(以下簡稱“璞泰來
”)及保薦機構(主承銷商)中信建投證券股份有限公司于2020年1月3日(T+1日
)主持了璞泰來可轉換公司債券(以下簡稱“璞泰轉債”)網上發行中簽搖號儀式
。搖號儀式按照公開、公平、公正的原則在有關單位代表的監督下進行,搖號結果
經上海市東方公證處公證,F將中簽結果公告如下:
    末尾位數
    中簽號碼
    末“5”位數
    16556,36556,56556,76556,96556,32568,82568
    末“6”位數
    972622,847622,722622,597622,472622,347622,222622,097622
    末“7”位數
    6455192,7705192, 8955192,5205192,3955192,2705192,1455192,02051
92
    末“8”位數
    38171559,63171559,88171559,13171559
    末“9”位數
    809067694,609067694,409067694,209067694,009067694,927628805,427
628805,351036455
    凡參與璞泰轉債網上申購的投資者持有的申購配號尾數與上述號碼相同的,則


    2
    為中簽號碼。中簽號碼共有151,763個,每個中簽號碼只能認購1手(1,000元)
璞泰轉債。
    特此公告。
    發行人:上海璞泰來新能源科技股份有限公司
    保薦機構(主承銷商):中信建投證券股份有限公司
    2020年1月6日
    (本頁無正文,為《上海璞泰來新能源科技股份有限公司公開發行A股可轉換公
司債券網上中簽結果公告》之蓋章頁)
    發行人:上海璞泰來新能源科技股份有限公司
    年 月 日
    (本頁無正文,為《上海璞泰來新能源科技股份有限公司公開發行A股可轉換公
司債券網上中簽結果公告》之蓋章頁)
    保薦機構(主承銷商):中信建投證券股份有限公司
    年 月 日

[2020-01-06](603659)璞泰來:對外擔保進展公告

    證券代碼:603659 證券簡稱:璞泰來 公告編號:2020-005
    上海璞泰來新能源科技股份有限公司
    對外擔保進展公告
    本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或
者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
    重要內容提示:
    被擔保人名稱:江西紫宸科技有限公司(以下簡稱“江西紫宸”)。
    本次擔保金額及已實際為其提供的擔保余額:本次因江西紫宸融資授信事宜,
公司與中國農業銀行股份有限公司奉新縣支行簽訂了《最高額保證合同》;本次公
司為江西紫宸提供擔保金額為美元1,200萬元(按 2019 年 12 月 31 日中國人民銀
行公布的美元兌人民幣中間匯率,下同,折合人民幣8,371.44萬元)。本次擔保事
項后,扣除已履行到期的擔保,公司已累計向江西紫宸提供擔保金額為184,147.64
萬元,其中,2019年至今公司累計向江西紫宸提供擔保金額為132,147.64萬元。
    本次擔保是否有反擔保:無。
    一、擔保情況概述
    經公司召開的第一屆董事會第三十一次會議、第二屆董事會第五次會議和2018
年第三次臨時股東大會、2019年第一次臨時股東大會審議通過,同意公司2019年度
為全資子公司江西紫宸科技有限公司提供的擔保額度為180,000萬元。具體請參閱公
司于2018年12月1日、2018年12月21日、2019年8月3日、2019年8月20日刊登在《證
券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》以及上海證券交易所
網站(http://www.sse.com.cn)的公告。
    近日,就公司全資子公司江西紫宸科技有限公司的融資授信事宜,公司與中國
農業銀行股份有限公司奉新縣支行簽署了相應的《最高額保證合同》,擔保金額為1
,200萬美元(折合人民幣8,371.44萬元)。本次擔保事項后,2019年至今公司累計
向江西紫宸提供擔保金額為132,147.64萬元,在公司股東大會批
    準的擔保額度范圍內。
    二、被擔保人基本情況
    (一) 被擔保人
    公司名稱
    江西紫宸科技有限公司
    成立時間
    2012年12月21日
    注冊資本
    25000萬元
    實收資本
    21000萬元
    法定代表人
    陳衛
    統一社會信用代碼
    913609210588363379
    注冊地址
    江西省宜春市奉新縣奉新工業園區
    經營范圍
    鋰離子電池負極材料、新型石墨(碳復合負極材料、硅負極、硅碳石墨體系的
復合材料)的技術開發、生產和銷售、實業投資、投資項目管理、投資咨詢服務(
除經紀)(以上項目國家有專項規定的除外),自營和代理各類商品和技術的進出口
,但國家限定公司經營或禁止進出口的商品和技術除外
    總資產
    293,683.38萬元
    負債合計
    175,099.18萬元
    凈資產
    118,584.20萬元
    營業收入
    139,047.56萬元
    凈利潤
    18,184.46萬元
    上述數據系江西紫宸截止2019年6月30日及2019年1-6月未經審計的財務數據。


    三、協議主要內容
    (一) 擔保合同
    1 、 《最高額保證合同》主要內容
    (1)合同簽署人:
    保證人:上海璞泰來新能源科技股份有限公司
    債權人:中國農業銀行股份有限公司奉新縣支行
    (2)擔保最高額限度:美元壹仟貳佰萬元整
    (3)保證方式:連帶責任保證
    (4)保證擔保范圍:本合同項下借款本金、利息、罰息、復利、違約金、損害
賠償金、按《民事訴訟法》有關規定確定由借款人和擔保人承擔的遲延履行債務利
息和遲延履行金,以及訴訟(仲裁)費、律師費等貸款人實現債權的一切費用。
    (5)保證期間:主合同約定的債務履行期限屆滿之日起二年。
    四、董事會意見
    本次擔保事項系為滿足江西紫宸日常經營和發展的資金需求,有利于其提高融
資效率,降低融資成本。本次擔保事項已經公司第一屆董事會第三十一次會議、第
二屆董事會第五次會議、2018年第三次臨時股東大會及2019年第一次臨時股東大會
審議通過,且公司獨立董事發表了明確同意的獨立意見。
    五、截至本公告日,公司累計對外擔保情況
    截至本公告日,扣除已履行到期的擔保,本次新增擔保后公司實際對外擔?
額為29.96億元人民幣,占上市公司2018年經審計歸屬于上市公司股東凈資產的103.
03%。截止目前公司不存在對全資及控股子公司以外的擔保對象提供擔保的情形,
公司及控股子公司不存在逾期擔保的情形。
    特此公告。
    上海璞泰來新能源科技股份有限公司
    董 事 會
    2020年1月6日

[2020-01-06](603659)璞泰來:關于獲得政府補助的公告

    證券代碼:603659 證券簡稱:璞泰來 公告編號:2020-006
    上海璞泰來新能源科技股份有限公司
    關于獲得政府補助的公告
    本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或
者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
    一、 獲取補助的基本情況
    2019年1月1日至2019年12月31日,上海璞泰來新能源科技股份有限公司與下屬
全資及控股子公司累計收到政府補助共計人民幣73,227,986.13元 (詳見下表),占
最近一個會計年度經審計歸屬于母公司所有者凈利潤的12.32%,其中與資產相關的
政府補助為人民幣16,556,656.02元,與收益相關的政府補助為人民幣56,671,330.1
1元,根據上海證券交易所《股票上市規則》第11.12.7條的規定予以披露。具體明
細如下:
    序號
    日期
    補助項目
    所屬公司
    金額(元)
    資產/收益相關
    批準文件
    1
    2019/1/9
    即征即退稅款
    深圳新嘉拓
    764,283.24
    收益相關
    《深圳市國家稅務局稅務資格備案通知書》(深國稅坪備案[2015]0014號)
    2
    2019/2/15
    異地工作補貼
    溧陽月泉
    2,500,000.00
    收益相關
    《上海璞泰來新能源科技股份有限公司溧陽項目投資協議》
    3
    2019/2/15
    獎勵扶持
    溧陽月泉
    364,587.00
    收益相關
    《上海璞泰來新能源科技股份有限公司溧陽項目投資協議》
    4
    2019/2/22
    崗前培訓獎勵
    深圳新嘉拓
    14,400.00
    收益相關
    《深圳市職業技能培訓補貼辦法》(深人社規(2016)14號)
    5
    2019/2/26
    扶助企業發展資金
    江西紫宸
    7,000,000.00
    收益相關
    《關于給予江西紫宸科技有限公司財政扶持資金證明》
    6
    2019/3/27
    企業納稅獎勵
    溧陽月泉
    62,300.00
    收益相關
    《關于進一步加強代扣代收代征稅款手續費管理的通知》(財行[2005]365號)

    7
    2019/3/27
    上市獎勵
    璞泰來
    1,400,000.00
    收益相關
    《浦東新區關于促進中小企業上市掛牌的若干意見的通知》(浦府[2016]90號
)
    8
    2019/3/28
    企業穩崗補貼
    江西紫宸
    78,901.27
    收益相關
    《關于做好失業保險穩崗補貼工作的通知》(贛人社字(2017)399號)
    9
    2019/3/28
    即征即退稅款
    深圳新嘉拓
    1,547,704.61
    收益相關
    《深圳市國家稅務局稅務資格備案通知書》(深國稅坪備案[2015]0014號)
    10
    2019/3/28
    知識產權獎勵
    深圳新嘉拓
    23,000.00
    收益相關
    《深圳市坪山區科技創新局關于預先收取2018年度坪山區科技創新專項資金擬
資助項目(第四批)資金撥款材料的通知》(深坪科函[2019]1號)
    11
    2019/3/29
    高新技術產業化項目資助
    深圳新嘉拓
    2,000,000.00
    收益相關
    《深圳市坪山區科技創新局關于預先收取2018年度坪山區科技創新專項資金擬
資助項目(第四批)資金撥款材料的通知》(深坪科函[2019]1號)
    12
    2019/3/29
    研發資助計劃
    深圳新嘉拓
    1,234,000.00
    收益相關
    《深圳市科技創新委員會關于預先收取2018年第一批企業研究開發資助資金撥
款資料的通知》
    13
    2019/3/29
    2018年經濟發展專項資金
    深圳新嘉拓
    300,000.00
    收益相關
    《關于印發<坪山區“五年百家”卓越績效管理模式推廣工作專項資助資金使用
管理辦法>的通知》(深坪經促[2018]3號)
    14
    2019/3/29
    自主創新獎勵金
    寧德嘉拓
    100,000.00
    收益相關
    《關于兌現扶持工業發展相關獎勵的通知》(東僑工委[2019]17號)
    15
    2019/4/3
    企業納稅獎勵
    江西紫宸
    5,000.00
    收益相關
    《2018年度全縣高質量發展綜合考核評價獎金發放表》
    16
    2019/4/8
    即征即退稅款
    深圳新嘉拓
    1,129,341.77
    收益相關
    《深圳市國家稅務局稅務資格備案通知書》(深國稅坪備案[2015]0014號)
    17
    2019/4/16
    高新技術企業獎勵
    江西嘉拓
    50,000.00
    收益相關
    《中共奉新縣委、奉新縣人民政府關于四年翻一番決戰工業一千億的實施意見
》(奉發[2017]12號)
    18
    2019/5/1
    省高企出入庫獎補資金
    寧德嘉拓
    160,000.00
    收益相關
    《關于下達2018年度省級高新技術企業出入庫獎補資金的通知》(寧財教指[20
18]64號)
    19
    2019/5/9
    異地交通和個稅獎勵
    江蘇卓高
    441,667.00
    收益相關
    《上海璞泰來新能源科技股份有限公司溧陽項目投資協議》
    20
    2019/5/9
    異地交通和個稅獎勵
    溧陽卓越
    1,382,466.00
    收益相關
    《上海璞泰來新能源科技股份有限公司溧陽項目投資協議》
    21
    2019/5/10
    即征即退稅款
    深圳新嘉拓
    1,367,797.03
    收益相關
    《深圳市國家稅務局稅務資格備案通知書》(深國稅坪備案[2015]0014號)
    22
    2019/5/21
    扶助企業發展資金
    江西紫宸
    91,233.00
    收益相關
    《關于給予江西紫宸科技有限公司財政扶持資金證明》
    23
    2019/5/27
    出口獎勵
    江西紫宸
    749,783.00
    收益相關
    《關于撥付江西紫宸科技有限公司出口獎勵的通知》(奉商務發〔2019〕1號)

    24
    2019/5/28
    設備更新改造項目
    江西紫宸
    3,000,000.00
    資產相關
    《奉新縣人民政府決定事項通知單》
    25
    2019/6/6
    科技創新獎勵
    寧德卓高
    50,000.00
    收益相關
    《東橋經濟技術開發區管理委員會關于扶持工業發展的若干規定》(東僑委[20
19]3號)
    26
    2019/6/6
    企業納稅獎勵
    寧德卓高
    263,400.00
    收益相關
    《東橋經濟技術開發區管理委員會關于扶持工業發展的若干規定》(東僑委[20
19]3號)
    27
    2019/6/11
    2018年度社保返還補助
    浙江極盾
    47,891.38
    收益相關
    《浙江省人民政府關于做好當前和今后一個時期促進就業工作的實施意見》(
浙政發[2018]50號)
    28
    2019/6/19
    即征即退稅款
    深圳新嘉拓
    1,200,089.22
    收益相關
    《深圳市國家稅務局稅務資格備案通知書》(深國稅坪備案[2015]0014號)
    29
    2019/6/19
    企業入規獎勵
    江西嘉拓
    30,000.00
    收益相關
    《江西省財政廳關于下達2017年度新增納入統計范圍的四類企業省級財政獎勵
資金的通知》(贛財行指[2018]41號)
    30
    2019/6/27
    知識產權局專利資助
    璞泰來
    540.00
    收益相關
    《關于印發<上海市專利資助辦法>的通知》(滬知局[2017]61號)
    31
    2019/6/28
    工業企業擴產增效項目
    深圳新嘉拓
    1,000,000.00
    收益相關
    《深圳市工業和信息化局關于2019年度企業擴產增效扶持計劃擬資助計劃公示
的通知》(深工信電子字[2019]75號)
    32
    2019/7/1
    2018政府設備補助金
    江蘇卓高
    139,300.00
    資產相關
    《關于兌現2018年度“向先進制造出發”等各類獎補資金的請示》(溧工信發[
2019]41號)
    33
    2019/7/1
    2018政府設備補助金
    溧陽卓越
    101,300.00
    資產相關
    《關于兌現2018年度“向先進制造出發”等各類獎補資金的請示》(溧工信發[
2019]41號)
    34
    2019/7/1
    2018政府設備補助金
    溧陽嘉拓
    215,800.00
    資產相關
    《關于兌現2018年度“向先進制造出發”等各類獎補資金的請示》(溧工信發[
2019]41號)
    35
    2019/7/4
    出口獎勵
    江西紫宸
    10,000.00
    收益相關
    《宜春市關于下達2018年度全市開放型先進單位獎勵資金的通知》
    36
    2019/7/12
    入庫獎勵
    寧德嘉拓
    50,000.00
    收益相關
    《關于下達2019年一季度鼓勵企業增產增效和企業入庫獎勵資金的通知》(寧
財企指[2019]8號)
    37
    2019/7/14
    2018政府設備補助金
    溧陽紫宸
    4,775,100.00
    資產相關
    《關于兌現2018年度“向先進制造出發”等各類獎補資金的請示》(溧工信發[
2019]41號)
    38
    2019/7/18
    即征即退稅款
    深圳新嘉拓
    463,541.30
    收益相關
    《深圳市國家稅務局稅務資格備案通知書》深國稅坪備案([2015]0014號)
    39
    2019/7/29
    參展補貼
    東莞卓越
    30,000.00
    收益相關
    《關于印發<橫瀝鎮扶持非公有制經濟高質量發展資助辦法>的通知》(橫府辦[
2019]6號)
    40
    2019/8/2
    扶助企業發展資金
    江西紫宸
    5,000,000.00
    收益相關
    《關于給予江西紫宸科技有限公司財政扶持資金證明》
    41
    2019/8/6
    即征即退稅款
    深圳新嘉拓
    1,046,872.04
    收益相關
    《深圳市國家稅務局稅務資格備案通知書》深國稅坪備案([2015]0014號)
    42
    2019/8/9
    2018年度支持企業開拓市場
    溧陽月泉
    4,400.00
    收益相關
    《江蘇省財政廳 江蘇省商務廳關于組織2018年商務發展專項資金支持項目申報
工作的通知》(蘇財工貿〔2018〕15號)
    43
    2019/8/9
    2018政府設備補助金
    溧陽紫宸
    170,200.00
    資產相關
    《關于兌現2018年度“向先進制造出發”等各類獎補資金的請示》(溧工信發[
2019]41號)
    44
    2019/8/14
    個稅手續費返還
    溧陽月泉
    15,443.78
    收益相關
    《中華人民共和國個人所得稅法》
    45
    2019/8/15
    19年第一批科技保險保費補貼
    東莞卓越
    15,775.40
    收益相關
    《關于印發<東莞市促進科技金融發展實施辦法>的通知》(東府辦[2015]66號
);《關于撥付2019年第一批科技保險保費補貼的公示》
    46
    2019/8/16
    2018守合同重信用企業獎勵
    東莞卓高
    3,000.00
    收益相關
    《關于公示2018年度廣東省“守合同重信用”企業的通知》
    47
    2019/8/16
    18年度研究開發費用獎勵
    溧陽月泉
    300,000.00
    收益相關
    《江蘇省企業研究開發費用省級財政獎勵資金管理辦法(試行)》(蘇財規[20
17]21號);《2018年度江蘇省企業研究開發費用省級財政擬獎勵企業名單公示》
(2018年度第二批)
    48
    2019/8/22
    穩崗補貼
    深圳新嘉拓
    69,234.19
    收益相關
    《關于做好失業保險支持企業穩定崗位有關工作的通知》(深人社規[2016]1號
 )
    49
    2019/8/27
    省高企市級配套獎補資金
    寧德嘉拓
    120,000.00
    收益相關
    《關于下達2018年度省級高新技術企業市級配套獎補資金的通知》(寧財教指[
2019]20號)
    50
    2019/9/3
    高新技術企業復審、高新技術產品認定
    東莞卓高
    35,000.00
    收益相關
    《關于印發<東莞市橫瀝鎮創新驅動發展扶持獎勵辦法(試行)>的通知》(橫
府辦[2018]88號)
    51
    2019/9/6
    個稅手續費返還
    山東興豐
    6,030.29
    收益相關
    《中華人民共和國個人所得稅法》
    52
    2019/9/11
    省級工業轉型升級專項資金
    江西紫宸
    2,700,000.00
    收益相關
    《關于轉發<江西省工業和信息化廳關于下達2019年省級工業轉型升級專項第二
批項目計劃的通知>的通知》(宜市工信投資發
    [2019]193號)
    53
    2019/9/18
    即征即退稅款
    深圳新嘉拓
    131,103.77
    收益相關
    《深圳市國家稅務局稅務資格備案通知書》(深國稅坪備案[2015]0014號)
    54
    2019/9/20
    上海市失業保險支出企業穩定崗位補貼
    上海廬峰
    4,509.00
    收益相關
    《人力資源社會保障部 財政部 國家發展改革委 工業和信息化部關于失業保險
支持企業穩定就業崗位的通知》(人社部發[2019]23號)
    55
    2019/9/20
    失業保險穩崗補貼
    江西嘉拓
    19,520.85
    收益相關
    《人力資源社會保障部 財政部 國家發展改革委 工業和信息化部 關于失業保
險支持企業穩定崗位有關問題的通知》(人社部發[2014]76號)
    56
    2019/9/21
    上海市失業保險支出企業穩定崗位補貼
    上海璞泰來
    27,452.00
    收益相關
    《人力資源社會保障部 財政部 國家發展改革委 工業和信息化部關于失業保險
支持企業穩定就業崗位的通知》(人社部發[2019]23號)
    57
    2019/9/22
    高新技術企業認定獎勵
    深圳新嘉拓
    30,000.00
    收益相關
    《深圳市科技創新委員會 深圳市財政局關于下達2018年國家高新技術企業認定
獎補資金的通知》(深科技創新[2019]160號)
    58
    2019/9/29
    增產增效獎勵
    寧德卓高
    433,600.00
    收益相關
    《關于下達2019年一季度符合條件企業增產增效獎勵資金的通知》(寧財企指[
2019]21號)
    59
    2019/9/30
    戰略性新興產業發展專項資金
    深圳新嘉拓
    5,000,000.00
    收益相關
    《深圳市人民政府關于印發戰略性新興產業發展專項資金扶持政策的通知》(
深府規[2018]22號)
    60
    2019/10/14
    即征即退稅款
    深圳新嘉拓
    998,542.51
    收益相關
    《深圳市國家稅務局稅務資格備案通知書》(深國稅坪備案[2015]0014號)
    61
    2019/10/23
    省級工業轉型升級專項資金(專業化小巨人企業)
    江西紫宸
    200,000.00
    收益相關
    《江西省財政廳關于下達2019年第一批省級工業轉型省級專項資金的通知》(
贛財經指[2019]20號)
    62
    2019/10/24
    江蘇省瞪羚企業獎
    江蘇卓高
    50,000.00
    收益相關
    《關于促進企業創新發展的若干政策意見》(蘇中科園管發[2017]30號)
    63
    2019/10/28
    省級工業轉型升級專項資金
    江西紫宸
    300,000.00
    收益相關
    《關于轉發<江西省工業和信息化廳關于下達2019年省級工業轉型升級專項第二
批項目計劃的通知>的通知》(宜市工信投資發[2019]193號)
    64
    2019/10/30
    省級工業轉型升級專項資金(瞪羚企業獎)
    江西紫宸
    200,000.00
    收益相關
    《宜春市財政局、宜春市科技局關于下達市本級和有關縣(市、區)2019年第
一批省級科技計劃專項經費預算和項目的通知》(宜財教指[2019]66號)
    65
    2019/11/26
    個稅手續費返還款
    江西紫宸
    128,039.43
    收益相關
    國稅發[1995]065號《個人所得稅代扣代繳暫行辦法》第十七條規定
    66
    2019/12/4
    即征即退稅款
    深圳新嘉拓
    1,582,576.03
    收益相關
    《深圳市國家稅務局稅務資格備案通知書》(深國稅坪備案[2015]0014號)
    67
    2019/12/4
    中小企業上市補貼
    璞泰來
    1,500,000.00
    收益相關
    《浦東新區關于促進中小企業上市掛牌的若干意見的通知》(浦府[2016]90號
)
    68
    2019/12/9
    設備獎勵
    溧陽紫宸
    1,060,000.00
    資產相關
    《關于下達2019年“三位一體”專項資金加快企業有效投入項目資金的通知》
(常工信投資[2019]192號)
    69
    2019/12/12
    出口獎勵
    江西紫宸
    499,855.00
    收益相關
    《關于撥付江西紫宸科技有限公司出口獎勵的通知》(奉商務發[2019]9號)
    70
    2019/12/16
    研發補助
    山東興豐
    440,200.00
    收益相關
    《關于組織申報山東省企業研究開發財政補助資金的通知》(魯科字[2019]110
 號)
    71
    2019/12/18
    東莞市市場管理局撥付2018年發明專利項目補助企業資金
    東莞卓越
    9,000.00
    收益相關
    《關于撥付2018年度發明專利資助項目資金的通知》(東市監知促[2019]17號
)
    72
    2019/12/19
    技改專項補助
    寧德卓高
    969,600.00
    資產相關
    《關于下達2019年省級工業企業技改專項轉移支付資金的通知》(寧財企指[20
19]36號)
    73
    2019/12/19
    專精特新
    寧德卓高
    100,000.00
    收益相關
    《關于公布2019年度福建省“專精特新”中小企業名單的通知》(閩工信中小[
2019]133號)
    74
    2019/12/20
    STS項目
    寧德卓高
    225,000.00
    收益相關
    《關于下達2019年科技項目計劃和經費(市級第二批)的通知》(閩財教指 [2
019]27號)
    75
    2019/12/23
    2019年科技小巨人
    寧德卓高
    579,000.00
    收益相關
    《關于下達2019年度科技小巨人領軍企業研發費用加計扣除獎勵專項資金的通
知》(閩財教指 [2019]73號)
    76
    2019/12/27
    扶助企業發展資金
    江西紫宸
    4,934,500.00
    收益相關
    《關于給予江西紫宸科技有限公司財政扶持資金證明》
    77
    2019/12/30
    2018年度溧陽市“向先進制造出發”專項扶持資金
    溧陽月泉
    3,625,356.02
    資產相關
    《關于申報2018年度獎補資金的通知》(溧經信發[2018]194號)
    78
    2019/12/30
    2018年“三位一體”專項資金項目(第一批)
    溧陽月泉
    2,500,000.00
    資產相關
    《關于組織申報2018年“三位一體”專項資金項目(第一批)的通知》(常經
信綜合[2018]105號)
    79
    2019/12/30
    財政貼息
    璞泰來
    3,949,750.00
    收益相關
    《上海璞泰來溧陽新嘉拓卓越極盾紫宸項目投資協議之補充協議》
    80
    2019/12/30
    職業培訓補貼資金
    江西紫宸
    101,000.00
    收益相關
    宜春市人民政府辦公室關于印發《宜春市推進職業技能提升行動實施方案(201
9—2021年)》的通知(宜府辦發[2019]28號)
    二、對上市公司的影響
    公司將根據企業會計準則的規定和要求,確認上述事項并劃分補助類型,對201
9年1月-12月累計收到政府補助共計人民幣73,227,986.13元進行相應會計處理。其
中:獲得的與收益相關的政府補助56,671,330.11元將直接計入當期損益或沖減相
關成本費用;對與資產相關的政府補助16,556,656.02元將確認為遞延收益,在以后
各期按企業會計準則的規定和要求分攤計入其他收益。具體的會計處理和最終對公
司損益的影響以會計師年度審計確認后的結果為準,敬請廣大投資者注意投資風險。
    特此公告。
    上海璞泰來新能源科技股份有限公司
    董 事 會
    2020年1月6日

[2020-01-05]璞泰來(603659):璞泰來可轉債中簽號出爐,約15.18萬個
    ▇證券時報
    璞泰來(603659)1月5日晚披露可轉債網上中簽結果,中簽號碼共有151763個,
每個中簽號碼只能認購1手(1000元)璞泰轉債。公司同時公告,2019年1月1日至12
月31日,公司與下屬全資及控股子公司累計收到政府補助共計7323萬元,占最近一
個會計年度經審計歸母凈利的12.32%。 

[2020-01-03](603659)璞泰來:公開發行A股可轉換公司債券網上中簽率及優先配售結果公告

    1
    證券代碼:603659 證券簡稱:璞泰來 公告編號:2020-003
    可轉債代碼:113562 可轉債簡稱:璞泰轉債
    上海璞泰來新能源科技股份有限公司
    公開發行A股可轉換公司債券
    網上中簽率及優先配售結果公告
    保薦機構(主承銷商):中信建投證券股份有限公司
    本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或
者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
    特別提示
    上海璞泰來新能源科技股份有限公司(以下簡稱“璞泰來”或“發行人”)和
中信建投證券股份有限公司(以下簡稱“保薦機構(主承銷商)”)根據《中華人
民共和國證券法》、《上市公司證券發行管理辦法》《證券發行與承銷管理辦法》
(證監會令[第144號])、《上海證券交易所上市公司可轉換公司債券發行實施細則
(2018年修訂)》(上證發[2018]115號)(以下簡稱“《實施細則》”)、《上
海證券交易所證券發行上市業務指引(2018年修訂)》(上證發[2018]42號)等相
關規定組織實施本次公開發行A股可轉換公司債券(以下簡稱“可轉債”或“璞泰轉債”)。
    本次發行在發行流程、申購、繳款和投資者棄購處理等環節的重要提示如下:


    1、網上投資者申購可轉債中簽后,應根據《上海璞泰來新能源科技股份有限公
司公開發行A股可轉換公司債券網上中簽結果公告》(以下簡稱“《網上中簽結果
公告》”)履行資金交收義務,確保其資金賬戶在2020年1月6日(T+2日)日終有足
額的認購資金,投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關規定。投資者認
購資金不足的,不足部分視為放棄認購,由此產生的后果及相關法律責任,由投資
者自行承擔。根據中國結算上海分公司的相關規定,放棄認購的最小單位為1
    2
    手。網上投資者放棄認購的部分由保薦機構(主承銷商)包銷。
    2、當原股東優先認購的可轉債數量和網上投資者申購的可轉債數量合計不足本
次發行數量的70%時,或當原股東優先認購的可轉債數量和網上投資者繳款認購的
可轉債數量合計不足本次發行數量的70%時,發行人及保薦機構(主承銷商)將協商
是否采取中止發行措施,并及時向中國證券監督管理委員會報告,如果中止發行,
將公告中止發行原因,擇機重啟發行。
    本次發行認購金額不足87,000萬元的部分由保薦機構(主承銷商)包銷。保薦
機構(主承銷商)根據網上資金到賬情況確定最終配售結果和包銷金額,包銷基數
為87,000萬元,包銷比例原則上不超過本次發行總額的30%。當包銷比例超過本次發
行總額的30%時,保薦機構(主承銷商)將啟動內部承銷風險評估程序,并與發行
人協商一致后繼續履行發行程序或采取中止發行措施,并及時向中國證券監督管理
委員會報告。
    3、投資者連續12個月內累計出現3次中簽但未足額繳款的情形時,自中國結算
上海分公司收到棄購申報的次日起6個月(按180個自然日計算,含次日)內不得參
與新股、存托憑證、可轉債、可交換債的申購。放棄認購的次數按照投資者實際放
棄認購的新股、存托憑證、可轉債、可交換債的次數合并計算。
    璞泰來本次公開發行87,000萬元可轉換公司債券原股東優先配售和網上申購已
于2020年1月2日(T日)結束。根據2019年12月30日(T-2日)公布的《上海璞泰來
新能源科技股份有限公司公開發行A股可轉換公司債券發行公告》(以下簡稱“《發
行公告》”),本公告一經刊出即視為向所有參加申購的投資者送達獲配信息,F
將本次璞泰轉債發行申購結果公告如下:
    一、總體情況
    璞泰轉債本次發行87,000萬元,發行價格為100元/張,共計870,000手(8,700,
000張),發行日期為2020年1月2日(T日)。
    二、原股東優先配售結果
    3
    1、原有限售條件股東優先配售結果
    發行人原有限售條件股東有效認購數量為479,725手,即479,725,000元;最終
向原有限售條件股東優先配售的璞泰轉債總計為479,725手,即479,725,000元,占
本次發行總量的55.14%,具體情況如下所示:
    序號
    證券賬戶名稱
    有效認購數量(手)
    實際獲配數量(手)
    1
    梁豐
    261,566
    261,566
    2
    寧波勝躍投資合伙企業(有限合伙)
    113,315
    113,315
    3
    寧波匯能投資合伙企業(有限合伙)
    103,806
    103,806
    4
    羅宇
    16
    16
    5
    盧振海
    19
    19
    6
    劉斌
    3
    3
    7
    尹麗霞
    52
    52
    8
    陳昶
    47
    47
    9
    張小全
    52
    52
    10
    熊高權
    68
    68
    11
    魏書凱
    49
    49
    12
    毛恒雄
    19
    19
    13
    李賀晨
    52
    52
    14
    陳瑜
    31
    31
    15
    周斌
    47
    47
    16
    林耿東
    39
    39
    17
    王秀東
    6
    6
    18
    向慶華
    15
    15
    19
    劉中文
    25
    25
    20
    周虹
    7
    7
    21
    韋慶楠
    10
    10
    22
    余芷陽
    6
    6
    23
    張存敏
    19
    19
    24
    蔣志武
    36
    36
    25
    邱渝
    79
    79
    26
    賈紅英
    39
    39
    27
    毛澤華
    4
    4
    28
    郭良寶
    39
    39
    29
    莫德穩
    47
    47
    30
    劉俊
    36
    36
    31
    習中平
    4
    4
    4
    序號
    證券賬戶名稱
    有效認購數量(手)
    實際獲配數量(手)
    32
    黃博
    47
    47
    33
    楊燦強
    25
    25
    34
    劉嘉兵
    4
    4
    35
    陳慶忠
    65
    65
    36
    趙偉杰
    28
    28
    37
    李海瑞
    3
    3
    2、原無限售條件股東優先配售結果
    根據上交所提供的網上優先配售數據,最終向原無限售條件股東優先配售的璞
泰轉債總計為238,512手,即238,512,000元,占本次發行總量的27.42%。
    三、社會公眾投資者網上申購結果及發行中簽率
    本次發行最終確定的網上向社會公眾投資者發行的璞泰轉債總計為151,763手,
即151,763,000元,占本次發行總量的17.44%,網上中簽率為0.00788472%。
    根據上交所提供的網上申購數據,本次網上申購有效申購戶數為1,979,577戶,
有效申購數量為1,924,773,051手,配號總數為1,924,773,051個,起訖號碼為100
,000,000,000——101,924,773,050。
    發行人和保薦機構(主承銷商)將在2020年1月3日(T+1日)組織搖號抽簽儀式
,搖號中簽結果將于2020年1月6日(T+2日)在《上海證券報》及上交所網站(www
.sse.com.cn)上公告。
    本次發行配售結果匯總如下:
    類別
    中簽率/配售比例(%)
    有效申購數量(手)
    實際獲配數量(手)
    實際獲配金額(元)
    原有限售條件股東
    100
    479,725
    479,725
    479,725,000
    原無限售條件股東
    100
    238,512
    238,512
    238,512,000
    網上社會公眾投資者
    0.00788472
    1,924,773,051
    151,763
    151,763,000
    合計
    1,925,491,288
    870,000
    870,000,000
    四、上市時間
    本次發行的璞泰轉債上市時間將另行公告。
    5
    五、備查文件
    有關本次發行的一般情況,請投資者查閱2019年12月30日(T-2日)在《上海證
券報》上刊登的《上海璞泰來新能源科技股份有限公司公開發行A股可轉換公司債
券募集說明書摘要》和《發行公告》,投資者亦可到上交所網站(www.sse.com.cn
)查詢募集說明書全文及有關本次發行的相關資料。
    六、發行人和保薦機構(主承銷商)聯系方式
    1、發行人:上海璞泰來新能源科技股份有限公司
    辦公地址:上海市浦東新區疊橋路456弄116號
    電話:021-61902930
    聯系人:韓鐘偉、張小全
    2、保薦機構(主承銷商):中信建投證券股份有限公司
    辦公地址:北京市東城區朝內大街2號凱恒中心B座10層
    電話:021-68801576 010-85130821
    聯系人:資本市場部
    發行人:上海璞泰來新能源科技股份有限公司
    保薦機構(主承銷商):中信建投證券股份有限公司
    2020年1月3日
    (本頁無正文,為《上海璞泰來新能源科技股份有限公司公開發行A股可轉換公
司債券網上中簽率及優先配售結果公告》之蓋章頁)
    發行人:上海璞泰來新能源科技股份有限公司
    年月日
    (本頁無正文,為《上海璞泰來新能源科技股份有限公司公開發行A股可轉換公
司債券網上中簽率及優先配售結果公告》之蓋章頁)
    保薦機構(主承銷商):中信建投證券股份有限公司
    年月日

[2020-01-02](603659)璞泰來:公開發行A股可轉換公司債券發行提示性公告

    1
    證券代碼:603659 證券簡稱:璞泰來 公告編號:2020-001
    上海璞泰來新能源科技股份有限公司
    公開發行A股可轉換公司債券發行提示性公告
    保薦機構(主承銷商):中信建投證券股份有限公司
    本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或
者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
    特別提示
    上海璞泰來新能源科技股份有限公司(以下簡稱“璞泰來”、“發行人”或“
公司”)和中信建投證券股份有限公司(以下簡稱“中信建投證券”、“保薦機構
(主承銷商)”或“主承銷商”)根據《中華人民共和國證券法》《上市公司證券
發行管理辦法》《證券發行與承銷管理辦法》(證監會令[第144號])《上海證券交
易所上市公司可轉換公司債券發行實施細則(2018年修訂)》(上證發[2018]115
號)(以下簡稱“《實施細則》”)《上海證券交易所證券發行上市業務指引(201
8年修訂)》(上證發[2018]42號)等相關規定組織實施本次公開發行A股可轉換公
司債券(以下簡稱“可轉債”或“璞泰轉債”)。
    本次發行的可轉債將向發行人在股權登記日(2019年12月31日,T-1日)收市后
中國證券登記結算有限責任公司上海分公司(以下簡稱“中國結算上海分公司”)
登記在冊的原股東優先配售,原股東優先配售后余額部分(含原股東放棄優先配售
部分)通過上海證券交易所(以下簡稱“上交所”)交易系統網上向社會公眾投資
者發行(以下簡稱“網上發行”)。請投資者認真閱讀本公告。
    一、投資者重點關注問題
    1、本次可轉債發行原股東優先配售日與網上申購日同為2020年1月2日(T日)
,網上申購時間為T日9:30-11:30,13:00-15:00,不再安排網下發行。原股東參與
優先配售時,需在其優先配售額度之內根據優先配售的可轉債數量足額繳
    2
    付資金。原股東及社會公眾投資者參與優先配售后余額部分的網上申購時無需
繳付申購資金。
    原無限售股東在2020年1月2日(T日)參與優先配售時需在其優配額度之內根據
優先配售的可轉債數量足額繳付資金。
    原有限售股東需在2020年1月2日(T日)11:30前提交《上海璞泰來新能源科技
股份有限公司公開發行A股可轉換公司債券網下優先認購表》(以下簡稱“《網下優
先認購表》”)等相關文件,在2020年1月2日(T日)11:30前(指資金到賬時間)
按時足額繳納申購資金。
    2、投資者應結合行業監管要求及相應的資產規;蛸Y金規模,合理確定申購金
額。保薦機構(主承銷商)發現投資者不遵守行業監管要求,超過相應資產規;
資金規模申購的,將認定該投資者的申購無效。參與網上申購的投資者應自主表達
申購意向,不得全權委托證券公司代為申購。對于參與網上申購的投資者,證券公
司在中簽認購資金交收日前(含T+3日),不得為其申報撤銷指定交易以及注銷相
應證券賬戶。
    3、2020年1月3日(T+1日),發行人和主承銷商將在《上海證券報》上公告本
次發行的《上海璞泰來新能源科技股份有限公司公開發行A股可轉換公司債券網上中
簽率及優先配售結果公告》(以下簡稱“《網上中簽率及優先配售結果公告》”)
。當網上有效申購總量大于網上發行數量時,發行人和主承銷商將于2020年1月3日
(T+1日),根據本次發行的網上中簽率,在公證部門公證下,共同組織搖號抽簽
確定網上申購投資者的配售數量。
    4、網上投資者申購可轉債中簽后,應根據《上海璞泰來新能源科技股份有限公
司公開發行A股可轉換公司債券網上中簽結果公告》(以下簡稱“《網上中簽結果
公告》”)履行資金交收義務,確保其資金賬戶在2020年1月6日(T+2日)日終有足
額的認購資金,投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關規定。投資者認
購資金不足的,不足部分視為放棄認購,由此產生的后果及相關法律責
    3
    任,由投資者自行承擔。根據中國結算上海分公司的相關規定,放棄認購的最
小單位為1手。網上投資者放棄認購的部分由保薦機構(主承銷商)包銷。
    5、當原股東優先認購的可轉債數量和網上投資者申購的可轉債數量合計不足本
次發行數量的70%時,或當原股東優先認購的可轉債數量和網上投資者繳款認購的
可轉債數量合計不足本次發行數量的70%時,發行人及保薦機構(主承銷商)將協商
是否采取中止發行措施,并及時向中國證券監督管理委員會報告,如果中止發行,
將公告中止發行原因,擇機重啟發行。
    本次發行認購金額不足87,000萬元的部分由保薦機構(主承銷商)包銷。保薦
機構(主承銷商)根據網上資金到賬情況確定最終配售結果和包銷金額,包銷基數
為87,000萬元,包銷比例原則上不超過本次發行總額的30%。當包銷比例超過本次發
行總額的30%時,保薦機構(主承銷商)將啟動內部承銷風險評估程序,并與發行
人協商一致后繼續履行發行程序或采取中止發行措施,并及時向中國證券監督管理
委員會報告。
    6、投資者連續12個月內累計出現3次中簽但未足額繳款的情形時,自中國結算
上海分公司收到棄購申報的次日起6個月(按180個自然日計算,含次日)內不得參
與新股、存托憑證、可轉債、可交換債的申購。放棄認購的次數按照投資者實際放
棄認購的新股、存托憑證、可轉債、可交換債的次數合并計算。
    7、本次發行承銷團成員的自營賬戶不得參與申購。
    8、投資者須充分了解有關可轉換公司債券發行的相關法律法規,認真閱讀本公
告的各項內容,知悉本次發行的發行流程和配售原則,充分了解可轉換公司債券投
資風險與市場風險,審慎參與本次可轉換公司債券申購。投資者一旦參與本次申購
,保薦機構(主承銷商)視為該投資者承諾:投資者參與本次申購符合法律法規和
本公告的規定,由此產生的一切違法違規行為及相應后果由投資者自行承擔。
    發行人和保薦機構(主承銷商)鄭重提示廣大投資者注意投資風險,理性投
    4
    資,認真閱讀2019年12月30日(T-2日)刊登于《上海證券報》的《上海璞泰來
新能源科技股份有限公司公開發行A股可轉換公司債券發行公告》(以下簡稱“《
發行公告》”)、《上海璞泰來新能源科技股份有限公司公開發行A股可轉換公司債
券募集說明書摘要》及披露于上交所網站(www.sse.com.cn)的《上海璞泰來新能
源科技股份有限公司公開發行A股可轉換公司債券募集說明書》全文,F將本次發
行的發行方案提示如下:
    1、上海璞泰來新能源科技股份有限公司公開發行A股可轉換公司債券已獲得中
國證券監督管理委員會“證監許可[2019] 2318號”文核準。
    2、本次發行87,000萬元可轉債,每張面值為人民幣100元,共計8,700,000張,
870,000手,按面值發行。
    3、本次發行的可轉換公司債券簡稱為“璞泰轉債”,債券代碼為“113562”。

    4、本次發行的可轉債向發行人在股權登記日收市后中國結算上海分公司登記在
冊的原股東優先配售,原股東優先配售后余額部分(含原股東放棄優先配售部分)
通過上交所交易系統網上向社會公眾投資者發行。
    5、請投資者務必注意公告中有關“璞泰轉債”發行方式、發行對象、配售/發
行辦法、申購時間、申購方式、申購程序、申購價格、申購數量、認購資金繳納、
投資者棄購處理等具體規定。
    6、投資者不得非法利用他人賬戶或資金進行申購,也不得違規融資或幫他人違
規融資申購。投資者申購并持有璞泰轉債應按相關法律法規及中國證監會的有關規
定執行,并自行承擔相應的法律責任。
    7、本次發行的璞泰轉債不設定持有期限制,投資者獲得配售的璞泰轉債上市首
日即可交易。
    8、本次發行并非上市,上市事項將另行公告,發行人在本次發行結束后將盡快
辦理有關上市手續。
    一、向原股東優先配售
    本次公開發行的可轉換公司債券將向發行人在股權登記日(2019年12月31日,T
-1日)收市后登記在冊的原股東優先配售。原股東可優先配售的璞泰轉債數量為其
在股權登記日(2019年12月31日,T-1日)收市后持有的中國結算上海分公司登記
在冊的發行人股份數按每股配售1.998元面值可轉債的比例計算可
    5
    配售可轉債金額,再按1,000元/手的比例轉換為手數,每1手(10張)為一個申
購單位,即每股配售0.001998手可轉債。原無限售股東網上優先配售不足1手部分
按照精確算法(參見釋義)原則取整。
    發行人現有總股本435,218,821股,按本次發行優先配售比例計算,原股東最多
可優先認購約869,567手,約占本次發行的可轉債總額870,000手的99.95%。其中無
限售條件股東持有193,530,088股,可優先認購璞泰轉債上限總額為386,673手;有
限售條件股東持有241,688,733股,可優先認購璞泰轉債上限總額為482,894手。
    (一)原無限售條件股東的優先認購方法
    原無限售條件股東的優先認購通過上交所交易系統進行,配售簡稱為“璞泰配
債”,配售代碼為“753659”。
    原無限售條件股東優先配售認購時間:2020年1月2日(T日),9:30-11:30,13:
00-15:00,逾期視為自動放棄優先配售權;優先配售繳款時間:2020年1月2日(T
日)。
    原無限售條件股東應于股權登記日2019年12月31日(T-1日)收市后核對其證券
賬戶內“璞泰配債”的可配余額。投資者應根據自己的認購量于認購前存入足額的
認購資金,不足部分視為放棄認購。
    原無限售條件股東當面委托時,填寫好認購委托單的各項內容,持本人身份證
或法人營業執照、證券賬戶卡和資金賬戶卡(確認資金存款額必須大于或等于認購
所需的款項)到認購者開戶的與上交所聯網的證券交易網點,辦理委托手續。柜臺
經辦人員查驗投資者交付的各項憑證,復核無誤后即可接受委托。通過電話委托或
其它自動委托方式委托的,應按各證券交易網點規定辦理委托手續。投資者的委托
一經接受,不得撤單。
    (二)原有限售條件股東的優先認購方法
    原有限售條件股東的優先認購通過網下認購的方式,在保薦機構(主承銷商)
處進行。
    原有限售條件股東優先配售認購時間為2020年1月2日(T日),上午11:30前,
逾期視為自動放棄優先配售權。優先配售繳款時間為2020年1月2日(T日),
    6
    上午11:30前。
    擬參與網下認購的原有限售條件股東應按《發行公告》的要求,正確填寫《網
下優先認購表》,并將《網下優先認購表》及相關資料在2020年1月2日(T日)11:3
0前發送至保薦機構(主承銷商)電子郵箱[email protected]。郵件標題應為“有限
售條件股東全稱+優先認購璞泰轉債”,郵件附件應包括以下內容:
    (1)《網下優先認購表》電子版文件(必須是excel版)
    (2)簽署完畢的《網下優先認購表》掃描件
    (3)《網下優先認購表》由授權代表或經辦人簽署的,需提供授權委托書掃描
件。機構股東由法定代表人簽章的,自然人股東由本人簽字的,無需提供
    (4)機構股東提供加蓋單位公章的法人營業執照復印件,自然人股東提供股東
身份證復印件
    (5)上交所證券賬戶卡復印件或開戶證明文件(如有)
    《網下優先認購表》電子版文件可在保薦機構(主承銷商)官方網站(http://
www.csc108.com)下載,下載路徑為“走進中信建投–業務介紹–投資銀行業務–
資本市場部項目公告”處。
    郵件是否成功發送請以回復郵件確認為準。若在發送郵件30分鐘內未收到回復
郵件確認,請撥打咨詢電話021-68801576、021-68801575進行確認。已獲得回復郵
件確認的,請勿重復發送郵件。
    如無法發送郵件,也可將上述全套申購文件傳真至保薦機構(主承銷商)處,
每一頁傳真須加蓋公章(機構股東)或簽字(自然人股東),并寫明“單位名稱(
或自然人姓名)”、“頁碼、總頁數”和“經辦人、聯系電話”,傳真號碼為:021
-68801551,并請在發送傳真30分鐘后撥打咨詢電話021-68801576、021-68801575
進行確認。
    原有限售條件股東填寫的《網下優先認購表》一旦發送電子郵件或傳真至保薦
機構(主承銷商)處,即具有法律約束力,不得撤回。每個股東只能提交一份《網
下優先認購表》,如某一股東提交兩份或兩份以上《網下優先認購表》,則保薦機
構(主承銷商)有權確定其中某一份為有效,其余視為無效。
    參與優先認購的原有限售條件股東必須在2020年1月2日(T日)11:30前足額繳
納認購資金。認購資金劃付時請在備注欄注明“原A股有限售條件股東上交所證券賬
戶號碼”和“璞泰轉債優先”字樣。如原A股有限售條件股東上海證
    7
    券賬戶號碼為:A123456789,則請在劃款備注欄注明:A123456789璞泰轉債優
先。未填寫匯款用途或備注內容,或賬戶號碼填寫錯誤的,保薦機構(主承銷商)
有權認為其認購無效。
    認購資金到賬情況可向收款銀行查詢,也可向保薦機構(主承銷商)查詢。保
薦機構(主承銷商)認購資金到賬查詢電話021-68801576、021-68801575。
    保薦機構(主承銷商)原有限售條件股東優先認購收款銀行賬戶信息:
    戶名:
    中信建投證券股份有限公司
    賬號:
    320766254539
    開戶行:
    中國銀行北京東大橋路支行
    開戶行大額支付行號:
    104100006175
    聯行號:
    02057
    同城交換號:
    010419115
    開戶行聯系人:
    田曉彤、陳婧
    開戶行聯系電話:
    010-58700263、58700432
    原有限售條件股東須確保認購資金于2020年1月2日(T日)11:30前匯至上述指
定賬戶。未按上述規定及時繳納認購資金的可視為無效認購,繳納的認購資金不足
的以實際到賬金額確認有效認購數量。請原有限售條件股東仔細核對匯款信息并留
意款項在途時間,以免延誤。
    認購資金將直接作為認購款?鄢龑嶋H的認購金額后,認購資金若有剩余,則
余額部分將于2020年1月8日(T+4日)前按匯入路徑返還。認購資金在認購凍結期的
資金利息按國家有關規定歸證券投資者保護基金所有。
    二、網上向一般社會公眾投資者發售
    社會公眾投資者在申購日2020年1月2日(T日),在上交所交易系統的正常交易
時間,即9:30-11:30、13:00-15:00,通過與上交所聯網的證券交易網點,以確定
的發行價格和《發行公告》規定的申購數量進行申購委托。一經申報,不得撤單。
    投資者網上申購代碼為“754659”,申購簡稱為“璞泰發債”。參與本次網上
定價發行的每個證券賬戶的最低申購數量為1手(10張,1,000元),每1手為一個申
購單位,超過1手的必須是1手的整數倍。每個賬戶申購數量上限為1,000手(100萬
元),如超過該申購上限,則該筆申購無效。
    8
    投資者申購及持有可轉換公司債券數量應遵照相關法律法規及中國證監會的有
關規定執行,并自行承擔相應的法律責任。投資者應遵守行業監管要求,申購金額
不得超過相應的資產規;蛸Y金規模。保薦機構(主承銷商)發現投資者不遵守行
業監管要求,超過相應資產規;蛸Y金規模申購的,則該配售對象的申購無效。
    投資者參與可轉債網上申購只能使用一個證券賬戶。同一投資者使用多個證券
賬戶參與璞泰轉債申購的,以及投資者使用同一證券賬戶多次參與璞泰轉債申購的
,以該投資者的第一筆申購為有效申購,其余申購均為無效申購。確認多個證券賬
戶為同一投資者持有的原則為證券賬戶注冊資料中的“賬戶持有人名稱”、“有效
身份證明文件號碼”均相同。一經申報,不得撤單。不合格、休眠和注銷的證券賬
戶不得參與可轉債的申購。
    網上投資者在2020年1月2日(T日)參與網上申購時無需繳付申購資金,申購中
簽后根據《網上中簽結果公告》履行繳款義務,確保其資金賬戶在2020年1月6日(
T+2日)日終有足額認購資金。投資者認購資金不足的,不足部分視為放棄認購,
由此產生的后果及相關法律責任,由投資者自行承擔。投資者放棄認購的部分由保
薦機構(主承銷商)包銷。
    投資者連續12個月內累計出現3次中簽但未足額繳款的情形時,自中國結算上海
分公司收到棄購申報的次日起6個月(按180個自然日計算,含次日)內不得參與新
股、存托憑證、可轉債、可交換債的申購。放棄認購的次數按照投資者實際放棄認
購的新股、存托憑證、可轉債、可交換債的次數合并計算。
    三、中止發行安排
    當原股東優先認購的可轉債數量和網上投資者申購的可轉債數量合計不足本次
發行數量的70%時,或當原股東優先認購的可轉債數量和網上投資者繳款認購的可轉
債數量合計不足本次發行數量的70%時,發行人及保薦機構(主承銷商)將協商是
否采取中止發行措施,并及時向中國證券監督管理委員會報告,如果中止發行,公
告中止發行原因,擇機重啟發行。
    中止發行時,網上投資者中簽的可轉債無效且不登記至投資者名下。
    四、包銷安排
    9
    原股東優先配售后余額部分(含原股東放棄優先配售部分)通過上交所交易系
統網上向社會公眾投資者發行。本次發行認購金額不足87,000萬元的部分由保薦機
構(主承銷商)包銷。包銷基數為87,000萬元,包銷比例原則上不超過本次發行總
額的30%,即原則上最大包銷金額為26,100萬元。當包銷比例超過本次發行總額的30
%時,保薦機構(主承銷商)將啟動內部承銷風險評估程序,并與發行人協商一致
后繼續履行發行程序或采取中止發行措施,并及時向中國證券監督管理委員會報告。
    五、發行人和保薦機構(主承銷商)聯系方式
    1、發行人:上海璞泰來新能源科技股份有限公司
    辦公地址:上海市浦東新區疊橋路456弄116號
    電話:021-61902930
    聯系人:韓鐘偉、張小全
    2、保薦機構(主承銷商):中信建投證券股份有限公司
    辦公地址:北京市朝內大街2號凱恒中心B座10層
    電話:021-68801576 010-85130821
    聯系人:資本市場部
    發行人:上海璞泰來新能源科技股份有限公司
    保薦機構(主承銷商):中信建投證券股份有限公司
    2020年1月2日
    (此頁無正文,為《上海璞泰來新能源科技股份有限公司公開發行A股可轉換公
司債券發行提示性公告》之蓋章頁)
    發行人:上海璞泰來新能源科技股份有限公司
    年月日
    (此頁無正文,為《上海璞泰來新能源科技股份有限公司公開發行A股可轉換公
司債券發行提示性公告》之蓋章頁)
    保薦機構(主承銷商):中信建投證券股份有限公司
    年月日


(一)龍虎榜

【交易日期】2018-05-11 非ST、*ST和S證券連續三個交易日內收盤價格漲幅偏離值累計達到20%的證券:
累計漲幅偏離值:29.96 成交量:1132.37萬股 成交金額:59693.73萬元
┌───────────────────────────────────┐
|                       買入金額排名前5名營業部                        |
├───────────────────┬───────┬───────┤
|              營業部名稱              |買入金額(萬元)|賣出金額(萬元)|
├───────────────────┼───────┼───────┤
|華泰證券股份有限公司無錫解放西路證券營|5260.87       |--            |
|業部                                  |              |              |
|廣發證券股份有限公司中山小欖證券營業部|4758.88       |--            |
|中國中投證券有限責任公司廣州中山六路證|3446.84       |--            |
|券營業部                              |              |              |
|方正證券股份有限公司上海延安西路證券營|2443.45       |--            |
|業部                                  |              |              |
|國泰君安證券股份有限公司深圳深南大道京|1920.43       |--            |
|基一百證券營業部                      |              |              |
├───────────────────┴───────┴───────┤
|                       賣出金額排名前5名營業部                        |
├───────────────────┬───────┬───────┤
|              營業部名稱              |買入金額(萬元)|賣出金額(萬元)|
├───────────────────┼───────┼───────┤
|九州證券股份有限公司西寧五四大街證券營|--            |7923.83       |
|業部                                  |              |              |
|華泰證券股份有限公司石家莊中華北大街證|--            |2549.62       |
|券營業部                              |              |              |
|申萬宏源西部證券有限公司武漢武大園一路|--            |1808.44       |
|證券營業部                            |              |              |
|國泰君安證券股份有限公司上海虹橋路證券|--            |1584.60       |
|營業部                                |              |              |
|華福證券有限責任公司廈門湖濱南路證券營|--            |1394.79       |
|業部                                  |              |              |
└───────────────────┴───────┴───────┘
(二)大宗交易
┌─────┬───┬────┬────┬───────┬───────┐
|交易日期  |成交價|成交數量|成交金額|  買方營業部  |  賣方營業部  |
|          |格(元)| (萬股) | (萬元) |              |              |
├─────┼───┼────┼────┼───────┼───────┤
|2019-07-16|50.07 |185.00  |9262.95 |中信證券股份有|國泰君安證券股|
|          |      |        |        |限公司總部(非 |份有限公司上海|
|          |      |        |        |營業場所)     |新閘路證券營業|
|          |      |        |        |              |部            |
└─────┴───┴────┴────┴───────┴───────┘

=========================================================================
免責條款
1、本公司力求但不保證數據的完全準確,所提供的信息請以中國證監會指定上市公
   司信息披露媒體為準,維賽特財經不對因該資料全部或部分內容而引致的盈虧承
   擔任何責任。
2、在作者所知情的范圍內,本機構、本人以及財產上的利害關系人與所評價或推薦
   的股票沒有利害關系,本機構、本人分析僅供參考,不作為投資決策的依據,維賽
   特財經不對因據此操作產生的盈虧承擔任何責任。
=========================================================================


                
                    
			
今日熱門股票查詢↓    股票行情  超贏數據  實時ddx在線  資金流向  利潤趨勢  千股千評  業績報告  大單資金  最新消息  龍虎榜  股吧
为什么你要赚钱